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公告]银华100:2012年第四季度报告
发布日期:2022-05-11 10:06   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年1月18日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

  2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如:基金的申购、赎回费等,计入

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

  注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起六个月为建仓期,建仓期结束时各项资产配置比

  例已达到基金合同的规定:投资于股票的资产占基金资产的比例为90%-95%,其中投资于深证100

  指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%。现金、债券资产及中国证监会允许基金

  投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-10%(其中权证资产占基金资产比例为0-3%,现金或

  注:1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效之日或公司作出决定之日。

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投

  资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《银华深证100指数分级证券

  投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金

  资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的

  行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

  本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制

  定了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等,并建立了健全有效的公平交易执行体系,保

  在投资决策环节,本基金管理人构建了统一的研究平台,为旗下所有投资组合公平地提供研

  究支持。同时,在投资决策过程中,各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管

  在交易执行环节,本基金管理人实行集中交易制度,按照“时间优先、价格优先、比例分配、

  在事后监控环节,本基金管理人定期对股票交易情况进行分析,并出具公平交易执行情况分

  析报告;另外,本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不

  本报告期内,本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期

  内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券

  当日成交量的5%的情况有3次,原因是指数型投资组合投资策略需要,未导致不公平交易和利益

  在报告期内,我们运用自行开发的量化投资管理系统,采用系统管理和人工管理相结合的方

  式处理基金日常运作中所碰到的申购赎回处理、结构配比校验、风险优化等一系列事件。尽管报

  截至报告期末,本基金份额净值为0.818元,本报告期份额净值增长率为5.01%,同期业绩

  比较基准收益率为4.94%。报告期内,本基金日均跟踪误差控制在0.35%之内,年化跟踪误差控制

  过去的一个季度,A股市场经历了一轮悲喜交加的大起大落,悲以白酒股塑化剂事件给市场

  带来沉痛打击为代表,而喜则以金融蓝筹月末的绝地反击为代表;戏剧性的走势,迅速的演绎了

  然而展望2013年一季度,持续行情的形成还需要有更为扎实的支撑基础,包括经济的持续回

  暖和政策的持续刺激等。对于投资标的,我们更为看好符合政府主导发展方向的相关板块,在经

  济复苏中持续受益的周期类板块,以及在经济下行周期中证明了自身实力的成长型企业。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资

  5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报

  5.8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。

  本基金管理人以2013年1月4日为份额折算基准日对本基金银华100份额以及银华稳进份额

  上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及

  投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相



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